Las movidas en el caso Financial
Oscar Castaño Llorente
Yolanda Sandoval
Alejandro Abood, superintendente de Valores, dio más detalles a la
Fiscalía Tercera de la denuncia penal en contra de Financial Pacific por
el presunto blanqueo de capitales, estafa y falsedad en documentos.
La Superintendencia del Mercado de Valores (SMV) amplió su denuncia en contra de la casa de valores Financial Pacific (FP).
En el trámite, el regulador de valores explicó en detalle los
“contextos” o las situaciones en que incurrió la empresa y que la
llevaron a la presunta comisión de los delitos de estafa, falsedad en
documentos y blanqueo de capitales.
El pasado 3 de enero, la SMV rindió su ampliación ante el despacho de
la Fiscalía Tercera, la misma instancia en la que se presentó la
denuncia penal en contra de FP, el 26 de noviembre de 2012.
En la ampliación, el regulador tiene en cuenta una inspección hecha a
las oficinas de FP, y asegura que la casa de valores afronta un
faltante importante de liquidez que la lleva a su insolvencia y, en
consecuencia, a una liquidación forzosa.
Y desnudó la forma como se configuró el desfalco de 14.2 millones de
dólares en las cuentas de los inversionistas y clientes de la casa de
valores.
Ese mismo día, el 3 de enero, los directivos de FP Iván Clare y West Valdés mostraron su última carta para “salvar” la empresa.
FP comunicó a la SMV que el descuadre en las cuentas de los clientes
fue cubierto con 12.2 millones de dólares aportados por los accionistas.
Aunque lograron aportar el faltante a las cuentas de los clientes, el
regulador consideró que los problemas administrativos siguen sin
resolverse.
Alejandro Abood, máxima autoridad de la SMV, dijo ayer que la
inyección del dinero aminora los problemas de FP, “pero no podemos
concluir que desaparecen”.
De hecho, en la ampliación presentada a la Fiscalía, la SMV pidió con
urgencia la práctica de medidas cautelares sobre los bienes de la casa
de valores, que buscan una aprehensión temporal de la información
relacionada con la comisión de los supuestos delitos, así como la
documentación preservada en sus oficinas.
“Los denunciados siguen en posesión de toda la documentación que
constituya prueba del delito y existe el riesgo de que sea sustraída o
destruida con el fin de encubrir lo denunciado”, destaca la SMV en su
ampliación.
La solicitud de las medidas reclamadas por el regulador se registra tras un frustrado proceso de reorganización en FP.
En cuatro oportunidades sucesivas, la SMV ha suspendido la licencia
de operaciones a la casa de valores; la primera vez, el pasado 7 de
noviembre, y la más reciente, el 4 de enero.
La reorganización comenzada el 16 de octubre del año pasado se detuvo
indefinidamente con la decisión del presidente de la Corte Suprema de
Justicia, Alejandro Moncada, quien admitió el 6 de noviembre una acción
de amparo de garantías formulada por FP.
El magistrado sigue sin pronunciarse, luego de devolverle el control
de la empresa a Valdés y Clare, directivos de FP, una vez admitió el
amparo.
La estrategia de FP
Entre las irregularidades de FP detalladas en la ampliación de la
denuncia se indica que FP afronta un “faltante de liquidez importante”,
que la lleva a un “estado de insolvencia y a la liquidación forzosa”.
Este escenario no cambiaría con el aporte de 12.2 millones de dólares, hecho por los accionistas para tapar el faltante en FP.
El capital mínimo de la compañía poco o nada tiene nada que ver con las cuentas administradas de los clientes.
Abood prefiere no hablar del caso específico de FP, pero sí menciona
en términos generales que una casa de valores debe mantener un capital
mínimo, según los requisitos de la SMV.
Si no se cubre el capital, no puede mantener la licencia. “Y si el
pasivo de una casa de valores es mayor al activo, se desprende que no
tiene ese capital requerido, y que se encuentra insolvente”, manifestó.
“En otras palabras, hay que ver si los 12.2 millones de dólares han
sido aportados debidamente y bastan para cubrir el faltante”, indicó
Abood.
La ampliación de la denuncia desglosa la trayectoria de los últimos
años de FP. En ella se concreta en qué consisten sus supuestas
irregularidades y cómo se estructuraron los aparentes delitos.
Por el desfalco, el 26 de julio de 2012, Valdés y Clare denunciaron
ante el Ministerio Público a Mayte Pellegrini, exempleada de confianza
de FP.
Sin embargo, la SMV identifica conductas incorrectas por parte de los
directivos, como la indebida segregación de funciones y la ausencia de
controles o de supervisión de las personas asignadas. También, la falta
de supervisión por parte de la gerencia general.
En relación con West Valdés e Iván Clare Arias, director-presidente y
director-secretario, la SMV afirma que bajo la dirección de ambos se
“realizaron los hechos denunciados”.
Los señala de haber autorizado la realización de actividades ajenas a
la licencia de la casa de valores y ordenar la presentación de
información financiera ante la SMV sin revelar los hallazgos que en su
momento advirtió B&M Auditores, la firma auditora de FP.
Al director – tesorero y representante legal de FP, Ori Szebda, se le
endilga el hecho de firmar la declaración jurada de los estados
auditados y presentados a la SMV en el período terminado en diciembre de
2012.
Los ejecutivos principales presentaron estados financieros falsos,
según la SMV, pues se encontró el faltante de dinero en junio de 2012 y
al 31 de agosto no hacían mención de esta información en sus reportes
interinos.
Además, “no revelaron la realización de las operaciones de apertura
de plazos fijos en la Cooperativa de Ahorro y Crédito de los Empleados
de la Caja de Seguro Social (Coacecss) con dinero de los clientes”.
En “el caso de que el dinero de los clientes estuviera ocioso, se
mandaba a depósitos de plazo fijo disfrazados en los estados de cuenta
bajo la figura de activos denominados money market”.
Se intentó conocer la postura de los directivos de la casa de valores
respecto a la ampliación de la denuncia rendida por la SMV. Al cierre
de esta edición no se obtuvo respuesta.
El trámite de ampliación se dio el mismo día en que FP anunció la
consignación de 12.2 millones de dólares en las cuentas de sus clientes.
La suma millonaria aportada cubre gran parte del desfalco, en
apariencia ocultado por la empresa en los últimos estados financieros
interinos presentados.
Se conoció que el cheque presentado por los directivos de la empresa es de un banco local.
Fuentes relacionadas con el proceso aseguran que se trató de un medio
de pago con el membrete de Banco Universal, vinculado a la familia
Virzi.
ÚLTIMAS CIFRAS
$14 millones
Faltante en las cuentas de los clientes al 31 de octubre de 2012.
$12.2 millones
Monto aportado por los accionistas el 3 de enero para cubrir el descuadre en las cuentas de los clientes.
$250 mil
Capital requerido a una casa de valores.
Fiscalía interrogará a testigos
La Fiscalía Tercera de Circuito empezará esta semana la fase de
interrogatorios al personal de Financial Pacific (FP), como parte de la
investigación que se sigue a directivos de esa casa de valores, dos de
los cuales –West Valdés e Iván Clare– retornaron esta semana al país.
Fuentes ligadas al proceso informaron que Valdés había viajado a
Suiza desde el pasado mes de diciembre, mientras que Clare salió del
país la semana pasada por el aeropuerto internacional de Tocumen, aunque
no se dieron detalles sobre su destino.
Las fuentes explicaron que la fiscal tercera de circuito, Digna
Castillo, citó a declarar para mañana, jueves 10 de enero, a Sergio
Barrios Martínez, que labora como tesorero de la casa de valores; y el
viernes 11 deberá comparecer Mirna Serrano, otra empleada de FP.
Barrios asumió las funciones que ejercía Mayte Pellegrini, que está
detenida desde el pasado 20 de noviembre, tras entregarse a la justicia
por cargos que formuló en su contra la Fiscalía Decimotercera de
Circuito, que instruye otro proceso relacionado con el supuesto manejo
irregular de los fondos de FP, el cual se inició a mediados del año
pasado por una denuncia interpuesta por Valdés y Clare.
Por otra parte, se informó que la fiscalía solicitó a la
Superintendencia del Mercado de Valores (SMV) copia de la resolución que
le concedió la licencia de operaciones a FP, así como los nombres de
los inspectores que supervisaron las operaciones financieras realizadas
por esa empresa entre 2009 y 2012. Además, pidió la identificación de
los encargados de fiscalizar, por parte de SMV, los informes de pago que
efectuó la casa de valores a finales de cada uno de esos años.
Hasta ahora, la fiscal no ha formulado cargos penales ni ha impuesto
medidas cautelares a ninguna persona, toda vez que el expediente se
instruye como “sumarias en averiguación”.
La denuncia que dio origen a este proceso fue presentada el 20 de
noviembre pasado por el superintendente del Mercado de Valores,
Alejandro Abood Alfaro, por la supuesta comisión de los delitos de
falsificación, estafa y blanqueo de capitales.
La denuncia fue ampliada el pasado 3 de enero por los abogados de la
SMV, y entre las pruebas presentadas se incluyó una nota del 7 de
noviembre de 2012, firmada por el subdirector de Auditoría de la SMV,
Vernon Ramos López, quien desapareció nueve días después.
La misiva, dirigida a Valdés, daba cuenta de la realización de una
inspección especial a la casa de valores, a fin de verificar su
solvencia y liquidez, y establecer el cumplimiento de las regulaciones
del mercado de valores y acuerdos regulatorios.
La inspección terminó el 28 de diciembre y sus resultados sirvieron
de base para la ampliación de la denuncia, en la que fue reiterada la
posible comisión de delitos financieros en FP y cuyos principales
ejecutivos aparecen vinculados.
Ramos López ordenó la inspección un día después de que el presidente
de la Corte, Alejandro Moncada, notificara a Abood la admisión de un
amparo de garantías de FP contra la orden de la SVM de reorganizar la
empresa.
José Otero
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