Clare y Valdés, sin licencia
Se les porhibió a los directivos de FP tener asociación con la casa de
valores y con cualquier entidad regulada por la Superintendencia.
Yolanda Sandoval
Para la Superintendencia, Iván Clare y West Valdés lideraban una
empresa que no tenía controles internos para proteger a sus clientes
inversionistas.
La Superintendencia del Mercado de Valores (SMV) cerró el radio de
operación de los principales ejecutivos de Financial Pacific (FP), ante
las irregularidades encontradas en la administración de la empresa que
resultaron en un desfalco de unos $12 millones.
Ayer, la entidad dio a conocer dos resoluciones firmadas el pasado 27
de febrero, en las que ordena suspender indefinidamente la licencia de
corredores de valores a Iván Clare y West Valdés.
Con esta decisión se les prohíbe a Clare y a Valdés, las caras
visibles de FP, que tengan asociación alguna con la casa de valores y
con cualquier otra entidad regulada por la Superintendencia.
Este paso se podría interpretar como una movida estratégica por parte
del regulador, que el 16 de octubre de 2012 ordenó la fallida
reorganización de la casa de valores, truncada por un amparo de
garantías acogido por el presidente de la Corte Suprema de Justicia,
Alejandro Moncada, y con el cual los directivos volvieron a administrar
la compañía.
Han pasado más de 100 días y la Corte no ha fallado un amparo que debió resolverse en dos días.
Ahora, con la suspensión indefinida de las licencias, ninguno de los
dos directivos de FP podrá ejercer funciones de ejecutivo principal o
corredor de valores en o desde Panamá, hasta que la institución
reguladora levante la orden impuesta o dicte otra distinta.
La medida fue notificada a Clare y a Valdés el 20 de febrero, y cinco
días más tarde los ejecutivos de FP hicieron sus descargos, pero estos
se fundamentaron en la parte procesal y no en el fondo del asunto. La
Superintendencia no los aceptó.
La suspensión está basada en el artículo 52 de la Ley de Mercado de
Valores, que establece que se le puede cancelar la licencia de valores a
un ejecutivo principal en caso de que se determine que se dejó de
fiscalizar a directores, dignatarios o empleados.
A juicio de la Superintendencia, Clare y Valdés permitieron un
ambiente propicio para que se generara la pérdida de $12 millones,
dinero de los clientes inversionistas.
El pasado 3 de enero, voceros de FP anunciaron la consignación de $12
millones en las cuentas de sus clientes. Sin embargo, el retorno del
dinero y los controles fijados en la casa de valores no bastaban para
restituir la licencia de operaciones a la casa de valores.
Esta le fue suspendida en cuatro oportunidades; la primera vez, de
forma provisional, el 7 de noviembre de 2012, y la última de manera
indefinida el 4 de enero de 2013.
La casa de valores supuestamente firmó un acuerdo de compra a finales
del año pasado, pero este proceso no se ha concretado, según los
reportes oficiales de la Superintendencia.
Hasta el cierre de esta edición se intentó la comunicación con Valdés y Clare, pero ninguno de los directivos de FP respondió.
Solicitan interrogar a cuatro peritos de SMV
La defensa legal de Mayte Pellegrini, una de las 12 acusadas por
delitos financieros en el caso de Financial Pacific (FP), solicitó ayer a
la Fiscalía Decimotercera de Circuito que le tome declaración a cuatro
oficiales de inspección y análisis de la Superintendencia del Mercado de
Valores (SMV).
La petición forma parte de un escrito de pruebas presentado la tarde
de ayer en la fiscalía por la abogada de Pellegrini, Zulay Rodríguez.
Rodríguez solicitó que se tome declaración a Jazmín Carrasco, Galina
Chávez, Gustavo Gordón y Edrick Rodríguez, los cuales hicieron la
auditoría que determinó un faltante de $12.2 en FP. Esta auditoría fue
incluida en la ampliación de la denuncia que presentó la SMV el 28 de
diciembre pasado ante la Fiscalía Tercera de Circuito. La abogada pide
que se les pregunte a los peritos de la SMV si hubo o no falsedad en el
informe externo de auditoría de la empresa Moore Sthepheny, que es la
prueba principal en contra de su cliente. Según Rodríguez, la SMV señaló
en esa denuncia que las declaraciones dadas por Iván Clare, West Valdés
y Oscar Rodríguez, incluidas en el informe de Moore Sthephen, son
falsas. Manifestó que Pellegrini ampliará su declaración y explicará las
razones por las cuales se retractó de lo que había dicho sobre
supuestos vínculos del presidente, Ricardo Martinelli, con la cuenta
High Spirit, supuestamente usada por FP para especular en el mercado de
valores con las acciones de Petaquilla Gold.
Rubén Polanco
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